Estatus E-1/E-2

Tenedor de Tratado/ Estado de Inversionista de Tratado

La Visa E-2 (Inversionista de Tratado), posible gracias a un tratado entre varios países y Estados Unidos, permite vivir en Estados Unidos durante muchos años, pero no de forma permanente. Los criterios más esenciales son que deben existir:

1. Un tratado de comercio y navegación entre el país de la ciudadanía del extranjero y Estados Unidos;
2. Propiedad mayoritaria en una inversión por parte de un nacional o ciudadano del país del tratado;
3. Ciudadanía en el país del tratado por parte de la persona que busca la admisión bajo el estatus de inversionista según el tratado.

También existen los siguientes requisitos adicionales:

1. Debe existir una inversión en Estados Unidos en la que el inversionista haya comprometido fondos que representen una inversión real y activa (es decir, una empresa en funcionamiento que produce algún servicio o producto).
2. La inversión debe ser sustancial. Aunque este término no está definido en cantidades absolutas de dólares, debe demostrar que los recursos del inversionista están en riesgo y que la inversión representa una parte significativa del valor de la empresa, suficiente para capitalizar una empresa del tipo contemplado. Si alguien va a iniciar un banco, se necesitarían millones de dólares; si alguien va a comprar una heladería, $100,000 o menos podrían ser suficientes.
3. La inversión no puede ser marginal en naturaleza (una que solo pueda mantener al inversionista y su familia), sino que debe crear oportunidades laborales para trabajadores estadounidenses. Aunque no hay un requisito escrito de que una inversión genere empleo para trabajadores estadounidenses, la empresa debería requerir empleados además del inversionista para operar y debería llevarse a cabo en una escala que asegure este empleo. Además, se deben realizar proyecciones de ingresos confiables que muestren fondos suficientes generados más allá de un salario mínimo vital para el inversionista, de modo que haya dinero disponible para pagar salarios a trabajadores estadounidenses.
4. La persona para la cual se busca el estatus de inversionista según el tratado debe desempeñar un papel clave dentro de la empresa (es decir, una de las personas que ha desarrollado y dirigido la inversión) y tener un interés de control en la empresa.

Por lo general, gran parte de la documentación de respaldo necesaria para el estatus no inmigrante E-2 se incluye en una carta firmada por la empresa. Esta carta es redactada por nuestra oficina de acuerdo con los detalles del caso individual y abarca tanto los aspectos esenciales del E-2 como la información discrecional que fortalece la solicitud. Por lo general, esta carta incluye información sobre el tamaño y la cantidad de la inversión, las perspectivas para la contratación de trabajadores estadounidenses, las funciones que realizará la persona para la cual se solicita la visa y las calificaciones de esa persona para cumplir con esas funciones.

La documentación adicional necesaria para la solicitud E-2 por lo general abarca los siguientes puntos:

1. Poseer la mayoría de las acciones de la empresa que solicita el estatus de tratado. Esto generalmente se demuestra con una certificación de una resolución corporativa presentada para mostrar la identidad y el porcentaje de propiedad de la corporación por parte de los accionistas. También se puede presentar una declaración de la firma contable de la empresa que muestre la propiedad.
2. El tipo de negocio en el que está involucrada la empresa. Los Estatutos de Constitución de la empresa mostrarían esto, junto con folletos, materiales promocionales o copias de cualquier licencia requerida para llevar a cabo el negocio.
3. La cantidad de la inversión, incluida la fuente de los fondos. Esto se puede demostrar mediante acuerdos de préstamo o estados de cuenta bancarios que muestren transferencias de fondos desde bancos extranjeros a bancos estadounidenses. Los fondos deben ser depositados en una cuenta corporativa para que se atribuyan a la inversión en EE. UU.
4. El tipo de transacciones financieras que componen la inversión. Esta documentación incluye recibos por la compra de equipos, bienes raíces, inventario inicial, costos incurridos en el establecimiento del negocio y mejoras de capital, y declaraciones que demuestren la valoración de bienes o equipos transferidos a EE. UU.
5. Perspectivas de la inversión. Deben presentarse copias de contratos de ventas ya firmados y/o cartas que muestren negociaciones en curso. En ausencia de esta evidencia concreta, un estudio de investigación de mercado realizado por una firma de consultoría profesional puede ser convincente en cuanto a la viabilidad de la empresa.
6. Funciones que debe desempeñar el extranjero. Las afirmaciones del empleador en la carta de presentación suelen ser suficientes. Sin embargo, pueden presentarse materiales corporativos de personal, como organigramas o descripciones de puestos de trabajo que puedan estar disponibles para respaldar las afirmaciones.
7. Las calificaciones del extranjero para cumplir con las funciones. Si las afirmaciones del empleador en la carta de presentación citan experiencia específica o antecedentes educativos, deben estar disponibles cartas de referencia (generalmente de empleos anteriores) para su presentación.
8. Un informe legal que relacione los documentos con los requisitos establecidos por la ley y las regulaciones del Departamento de Estado.

Aunque el esquema general para una solicitud de E-2 permanece constante, siempre hay variaciones en los detalles específicos. Deberíamos discutir la opción E-2 con más detalle si parece ser una elección razonable para usted. La Visa E-2 permite que un extranjero entre en Estados Unidos por un período de hasta un año a la vez, para ‘trabajar’ en sus inversiones propiedad de él/ella, y se puede renovar anualmente por un período indefinido.

Si desea obtener más información sobre casos específicos o situaciones particulares, no dude en ponerse en contacto con nuestra oficina llamando al teléfono o enviando un correo electrónico a [email protected] para hablar con uno de nuestros experimentados abogados de inmigración.

SOPORTE DOCUMENTAL PARA LA SOLICITUD DE VISADO E

1. CORPORATIVO:
   1. Certificado y Estatutos de Constitución de la empresa estadounidense.
   2. Certificados de acciones de todas las acciones emitidas y en circulación de la empresa estadounidense.
   3. Organigrama de la organización corporativa a nivel mundial, que muestre el nombre de cada empresa, el país de ubicación y la propiedad, con una carta de presentación de la empresa matriz global (consulte el modelo adjunto).
   4. Informe anual actual o estado financiero auditado de la empresa estadounidense (o, si es una empresa nueva, un plan de negocios formal).
   5. Informe anual actual o estado financiero auditado de la empresa extranjera.
   6. Contrato de arrendamiento o escritura de propiedad para las instalaciones comerciales de la empresa estadounidense.
   7. Folletos y brochures promocionales disponibles que describan las empresas estadounidenses y extranjeras y sus diversos productos, servicios, etc.
   8. Evidencia de que el inversionista ha comprometido fondos en Estados Unidos, incluidos estados de cuenta bancarios, contratos de compra de bienes y/o servicios, fotografías de la nueva empresa, etc.
2. INDIVIDUAL (Extranjero que solicita el estatus de Visa E-2):
   1. Cuestionario de Inmigración completado y Anexo E-1/E-2 (formularios de KC).
   2. Fotocopias del pasaporte del individuo y de aquellos miembros de su familia inmediata que lo acompañarán a los Estados Unidos.
   3. Si el individuo es él mismo un inversionista en la empresa de EE. UU., fotocopias del estado financiero personal, declaración de impuestos sobre la renta extranjera, etc.
   4. Currículum vitae o resumen del individuo.
   5. Fotocopias de los diplomas y certificados universitarios o de escuela técnica del individuo, así como las transcripciones de cursos, si están disponibles.
   6. Fotocopias de las licencias profesionales del individuo, certificados de membresía en sociedades profesionales o tarjetas, etc.
   7. Descripción detallada de las responsabilidades y funciones laborales propuestas del individuo en Estados Unidos.

Por favor, proporciona traducciones al inglés para cualquier documento en un idioma extranjero.

Si desea obtener más información sobre casos o situaciones específicas, por favor llame a nuestra oficina o envíenos un correo electrónico a [email protected] para hablar con uno de nuestros experimentados abogados de inmigración.

CUESTIONARIO PARA ASPIRANTES A TRATADO COMERCIAL/INVERSIONISTA E-2

1. TIPO DE EMPRESA
   1. Nombre de la corporación, sociedad, sociedad de responsabilidad limitada, empresa individual u otra forma de organización empresarial en los Estados Unidos (la “empresa”):
   2. Dirección de la empresa:
   3. Fecha y lugar de constitución, registro, licencia u otro establecimiento de la empresa en los Estados Unidos:
   4. (Favor de adjuntar una lista de todos los Estados de los Estados Unidos en los que la empresa está registrada para hacer negocios.)
   5. Describa el comercio o negocio que llevará a cabo la empresa:
2. NACIONALIDAD DE LA EMPRESA
   1. Por favor, indique los siguientes porcentajes de propiedad de la empresa y proporcione pruebas documentales de respaldo:
      1. Perteneciente a una firma o firmas de nacionalidad de un país con tratado: %
      2. Perteneciente a un individuo o individuos de nacionalidad de un país con tratado (‘Nacional del País con Tratado’) y que cumplen con todos los demás requisitos de dichos tratados: %

• Perteneciente a un individuo o individuos de nacionalidad de un país con tratado (‘Nacional del País con Tratado’), que cumplen con todos los demás requisitos de dichos tratados y son residentes permanentes legales de los Estados Unidos: %

1. Perteneciente a otros individuos u organizaciones: %

2. Si la empresa fue establecida por una compañía en lugar de un nacional de un país con tratado, se requiere la siguiente información adicional:
   1. Nombre y dirección de la firma:
   2. Total de activos:

• Fecha y lugar de constitución, registro, licencia u otro establecimiento de la firma del país con tratado:

1. Porcentaje de propiedad de la empresa perteneciente a un Nacional del País con Tratado o a una Firma del País con Tratado. (Adjunte una lista de todas las personas o firmas que cumplan con estos criterios, especificando los porcentajes de propiedad y sus respectivas nacionalidades):
2. Naturaleza general del negocio de la compañía del país con tratado:

3. Si la empresa fue establecida por un Nacional del País con Tratado en lugar de una Firma del País con Tratado, se requiere la siguiente información adicional:
   1. Nombre y dirección del Nacional del País con Tratado:
   2. Fuente habitual y cantidad de ingresos anuales del Nacional del País con Tratado:

• Porcentaje de propiedad actual de la empresa por parte del Nacional del País con Tratado:

4. Si ninguna firma o nacional posee más del 50% de la empresa, por favor describa y documente cómo los individuos o firmas, o una combinación de individuos y organizaciones que tienen la nacionalidad de un país con tratado, tienen control operativo de la inversión en Estados Unidos:

3. COMERCIO EE. UU./TRATADO (E-1)

Para fines del tratado, el comercio connota la existencia de una ‘transacción’ o intercambio de bienes, dinero o servicios en el flujo del comercio internacional que supuestamente beneficia a ambas partes de esa transacción. La ley estadounidense requiere que, para calificar para el estatus E-1, la empresa estadounidense realice un comercio sustancial, principalmente entre los Estados Unidos y un país con tratado. En este sentido, proporcione la siguiente información con la documentación adecuada, como registros de ventas, pedidos, facturas de envío, etc.

1. ¿Cuál es la cantidad de ventas anuales totales de la empresa estadounidense? (debe incluir tanto las ventas domésticas como las ventas en el extranjero)
2. ¿Cuál es el comercio anual total entre el país con tratado y la empresa estadounidense? (excluyendo las ventas a compradores estadounidenses y extranjeros
3. ¿Cuántas transacciones comerciales están involucradas en la generación del monto de ventas de la empresa entre EE. UU. y el país con tratado mencionado anteriormente?

4. ESTATUS DE INVERSIÓN (E-2)

Para fines del tratado, inversión connota la colocación de fondos u otros activos de capital ‘en riesgo’ en el sentido comercial, con la esperanza de generar un rendimiento sobre los fondos así arriesgados. Proporcione la siguiente información con la documentación de respaldo adecuada:

1. Las fuentes habituales y la cantidad de ingresos anuales del nacional del país con tratado o la firma del país con tratado:
2. La cantidad de la inversión en EE. UU. (se requiere evidencia de que tiene control sobre los fondos y está cerca del inicio de las operaciones comerciales reales):
3. La naturaleza de la inversión en EE. UU. (efectivo, inventario, equipo u otros activos de capital):
4. Si parte de la inversión en EE. UU. es en forma de deuda hipotecaria o préstamo garantizado por activos comerciales (de la empresa en EE. UU.), indique la cantidad:
5. Si parte de la inversión en EE. UU. es en forma de deuda hipotecaria o préstamo garantizado por activos personales en EE. UU. o firma, indique la cantidad:
6. Si su inversión es en una empresa existente, por favor indique el valor total de la empresa (con documentos de respaldo como una valoración fiscal o evidencia del precio de compra):
7. Si su inversión es en una empresa nueva, por favor indique cómo determinó que la cantidad de su inversión es adecuada para establecer una empresa de este tipo (a través de la Cámara de Comercio local, experiencia previa en EE. UU. u otras empresas en la zona):
8. ¿Cuál es la cantidad anticipada de ingresos netos que generará la inversión en EE. UU. durante el próximo año? Por favor, describa cómo se calculó esto

5. PERSONAL PARA LA EMPRESA EN EE. UU.
   1. Cuántos empleados tiene actualmente la empresa en EE. UU.:
   2. a) Ciudadanos estadounidenses
   3. b) Residentes permanentes legales de EE. UU.
   4. c) Nacionales de un país con tratado
   5. d) Titulares de Visa E en puestos ejecutivos, de gestión o especializados
   6. e) Titulares de Visa L en puestos ejecutivos, de gestión o especializados
   7. f) Ninguno de los anteriores
   8. Al final del próximo año de operación, ¿cuántos empleados se proyecta que habrá en cada una de las siguientes categorías? Por favor, proporcione el número proyectado para cada categoría:
   9. a) Ciudadanos estadounidenses
   10. b) Residentes permanentes legales de EE. UU.
   11. c) Nacionales de un país con tratado
   12. d) Titulares de Visa E en puestos ejecutivos, de gestión o especializados
   13. e) Titulares de Visa L en puestos ejecutivos, de gestión o especializados

VII. LISTA DE PERSONAL EJECUTIVO, GERENCIAL Y ESPECIALIZADO

Por favor, proporcione el número de personas de países con tratados y estadounidenses que ocupan posiciones en los Estados Unidos que son de naturaleza ejecutiva, gerencial y/o especializada.

Si desea obtener más información o discutir un caso potencial, por favor llame a nuestra oficina al (404) 816-8611 para programar una cita con uno de nuestros experimentados abogados de inmigración, o puede programar su consulta en línea aquí.